MERCADO DE VALORES

SMV suspende licencia a casa

Dapes Brokers recibió una suspensión por la reguladora de valores por no contar con buenas medidas de seguridad. Tendrán 15 días para subsanar.
La SMV está encargada de monitorear el cumplimiento de estándares de administración y privacidad. La SMV está encargada de monitorear el cumplimiento de estándares de administración y privacidad.
La SMV está encargada de monitorear el cumplimiento de estándares de administración y privacidad.

La casa de valores Dapes Brokers, Corp., operativa desde 2011, vio su licencia de operación suspendida el pasado 13 de septiembre luego de que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) determinara que la misma no contaba con una organización administrativa y contable para desempeñar el rol de casa de valores.

Entre los hallazgos, la SMV indicó que “el ejecutivo principal no presenta evidencia de aviso de inicio de operación” además de que las oficinas de la empresa se encuentran “dentro de otra oficina” la cual “no es de fácil acceso y no tiene privacidad a la hora de atender a sus clientes”.

Adicional, la SMV notó que “existe personal que no labora en la casa de valores que puede entrar y salir libremente de la misma” y que “la documentación y expedientes de clientes se encuentran sin ningún tipo de seguridad”.

La SMV otorgó un período de 15 días para que Dapes pueda reforzar estas debilidades.

DAPES BROKERS

2011

Año de inicio de operaciones.

$319,324

Activos de la casa de valores en 2012, según datos de la SMV.

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